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    3. 历史上获得金融管理局许可的 CISA 资产管理业务

    历史上获得金融管理局许可的 CISA 资产管理业务

    描述

    日内瓦, 瑞士
    L#20250971

    日内瓦一家获得美国金融市场管理局（FINMA）许可的 CISA SA（《集体投资计划法》–资产管理）公司有权开展与集体投资计划管理相关的一系列活动。 这些活动的开展严格遵守《集体投资计划法》（CISA）、《金融机构法》（FinIA）、《金融服务法》（FinSA）以及相关的金融管理局法令和通知。

    CISA SA 的核心职能是在商业基础上管理集体资产，特别是

    集体投资计划的投资组合管理

    瑞士集体投资计划管理：包括积极管理各类瑞士集体投资计划的资产，如

    • 契约型基金（例如，基金管理公司、托管银行和投资者之间以契约形式组织的投资基金）
    • 可变资本投资公司 (SICAV)
    • 固定资本投资公司（SICAFs）
    • 集体投资有限合伙企业
    • 管理外国集体投资计划：为瑞士境内或来自瑞士的投资者管理外国集体投资计划的资产，前提是与外国监管机构签订了必要的合作和信息交流协议。

    集体投资计划的风险管理

    • 实施并监督所管理的集体投资计划的全面风险管理系统，确保遵守有关市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面的所有监管要求。 这是一项法律上独特而关键的职能。

    职业退休金计划的资产管理

    • 在商业基础上，代表瑞士职业养老金计划管理资产。 这是对 FinIA 下 CISA SA 许可范围的重大扩展。

    基金业务/行政活动（辅助服务）

    • 除了核心的投资组合和风险管理外，CISA SA 还可以执行与其管理的集体投资计划相关的行政任务。 这可能包括
    • 基金会计。
    • 资产净值（NAV）计算。
    • 转让代理服务。
    • 资金分配支持（通常与特许经销商合作）。
    • 集体投资计划正常运作所需的其他业务和行政职能。

    投资咨询（核心活动的辅助活动）

    • 向客户提供投资建议，通常作为管理集体资产这一主要职能的辅助服务。 这属于金融服务管理局的行为规则范畴。

    集体投资计划的分配（在特定条件下）

    • 虽然 CISA SA 的主要许可范围是管理，但它也可以向瑞士境内的合格投资者分销集体投资计划（瑞士和外国）。 在瑞士向非合格（散户）投资者分销通常需要额外授权或指定代表。

    发展和推出集体投资计划

    • 涉及新集体投资计划产品的构思、结构设计和获得美国金融市场管理局（FINMA）批准，包括起草基金合同、公司章程和投资法规。

    主要法律责任和一般能力（许可证规定）：

    • 审慎监督：受美国金融业监管局（FINMA）直接和持续的审慎监管，需要健全的内部控制、合规框架和公司治理。
    • 遵守反洗钱/KYC 规定：严格遵守瑞士反洗钱（AMLA）规定，包括严格的 “了解你的客户”（KYC）和尽职调查程序。
    • 最佳执行原则：为投资者的最佳利益行事并确保最佳交易执行的责任。
    • 组织要求：维持经金融市场管理局批准的组织结构、配备足够的合格人员、充足的最低资本和适当的自有资金。
    • 报告义务：定期向金融管理局报告财务状况、合规情况和活动。
    • 投资者保护：在主要旨在保护投资者和确保透明度的法律框架内运作。
    • 管理资产： 约 3,000 万欧元管理资产

    Basic Details

    Target Price:

    CHF 3,750,000

    Gross Revenue

    TBD

    EBITDA

    TBD

    Business ID:

    L#20250971

    Country

    瑞士

    City:

    日内瓦

    详情

    Business ID:L#20250971
    Target Price: CHF 3,750,000
    Gross Revenue:TBD
    EBITDA:TBD
    Target Price / Revenue:3750000x
    Target Price / EBITDA:3750000x
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      • 契约型基金（例如，基金管理公司、托管银行和投资者之间以契约形式组织的投资基金）
      • 可变资本投资公司 (SICAV)
      • 固定资本投资公司（SICAFs）
      • 集体投资有限合伙企业
      • 管理外国集体投资计划：为瑞士境内或来自瑞士的投资者管理外国集体投资计划的资产，前提是与外国监管机构签订了必要的合作和信息交流协议。

      集体投资计划的风险管理

      • 实施并监督所管理的集体投资计划的全面风险管理系统，确保遵守有关市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面的所有监管要求。 这是一项法律上独特而关键的职能。

      职业退休金计划的资产管理

      • 在商业基础上，代表瑞士职业养老金计划管理资产。 这是对 FinIA 下 CISA SA 许可范围的重大扩展。

      基金业务/行政活动（辅助服务）

      • 除了核心的投资组合和风险管理外，CISA SA 还可以执行与其管理的集体投资计划相关的行政任务。 这可能包括
      • 基金会计。
      • 资产净值（NAV）计算。
      • 转让代理服务。
      • 资金分配支持（通常与特许经销商合作）。
      • 集体投资计划正常运作所需的其他业务和行政职能。

      投资咨询（核心活动的辅助活动）

      • 向客户提供投资建议，通常作为管理集体资产这一主要职能的辅助服务。 这属于金融服务管理局的行为规则范畴。

      集体投资计划的分配（在特定条件下）

      • 虽然 CISA SA 的主要许可范围是管理，但它也可以向瑞士境内的合格投资者分销集体投资计划（瑞士和外国）。 在瑞士向非合格（散户）投资者分销通常需要额外授权或指定代表。

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      • 涉及新集体投资计划产品的构思、结构设计和获得美国金融市场管理局（FINMA）批准，包括起草基金合同、公司章程和投资法规。

      主要法律责任和一般能力（许可证规定）：

      • 审慎监督：受美国金融业监管局（FINMA）直接和持续的审慎监管，需要健全的内部控制、合规框架和公司治理。
      • 遵守反洗钱/KYC 规定：严格遵守瑞士反洗钱（AMLA）规定，包括严格的 “了解你的客户”（KYC）和尽职调查程序。
      • 最佳执行原则：为投资者的最佳利益行事并确保最佳交易执行的责任。
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